Responsabilidad penal de las personas jurídicas: visión práctica sobre los delitos analizados en el presente módulo

Antonio Alarcón Garrido. Abogado y Graduado Social. Socio Fundador del Despacho de Abogados Alarcón y Asociados y Responsable del Departamento Jurídico de Grupo JURIDESP

Gestión Documental

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Introducción

Como se ha venido indicando a lo largo de la obra, para desempeñar adecuadamente las funciones de compliance se requiere tener:

– Ciertos conocimientos jurídicos.

– Mucha información sobre el funcionamiento del proceso productivo de la compañía, que se deberá ofrecer principalmente por los directivos y el propio órgano de Administración de la empresa, y, por último,

– dominar las técnicas de trabajo basadas en la legalidad y las pautas de consultoría generalmente aceptadas que garanticen que su labor se ha realizado con criterios de calidad y fiabilidad (por ejemplo, los procedimientos de la ISO 19600). Uno de los objetivos de esta obra es que el lector obtenga dicho método de trabajo.

En el presente Módulo se realiza un análisis práctico de la normativa penal que afecta a las funciones del día a día del compliance, sobre todo en las actividades de control para poder verificar que se cumple con los tres parámetros básicos de la reforma del Código Penal de 2015, esto es, los requisitos:

– De la idoneidad de las medidas que se han adoptado, es decir, que sean proporcionales y correctas para el fin que se persigue.

– El de la eficacia, debiéndose acreditar que no se está realizando un compliance meramente formal o cosmético, sino que se están tomando medidas que ci