El "Compliance" y la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras las reformas de 2015

¿En qué consiste el "compliance"? ¿Es únicamente un plan preventivo? ¿Es obligatorio para las empresas? ¿Acogerse al mismo exime de responsabilidad a la empresa? ¿En qué consiste concretamente la responsabilidad penal de las personas jurídicas? ¿Se castigan los delitos cometidos en representación de la persona jurídica? ¿Y los perpetrados como consecuencia de acciones culpables de sus empleados por defecto grave en el control de los mismos?

Estas y otras muchas cuestiones están sometidas hoy día a debate doctrinal, pues la actual regulación —iniciada por la reforma del Código Penal de 2010 y ampliada y matizada por las Leyes Orgánicas 1/2015 y 5/2015— no las aborda con suficiente claridad, y sobre ellas la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo ya está emitiendo sus primeros y relevantes pronunciamientos.

Estos temas se tratan en la presente Guía Temática, en la que recogemos la opinión de expertos en la materia que se adentran en sus novedades y problemática, la interpretación que sobre todo ello efectúa la Fiscalía General del Estado y la doctrina que ha venido emanando de la Sala Segunda, de lo Penal, del Tribunal Supremo.

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Contenidos de esta publicación:

• La opinión de los expertos y de la Fiscalía General del Estado

  • Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas conforme a la Reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015

    Circular 1/2016, de 22 de enero, de la Fiscalía General del Estado

  • Los títulos de imputación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la reforma penal de 2015

    Julián Sánchez Melgar. Magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho

    Artículo Monográfico

  • La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Aspectos sustantivos y procesales

    Francisco de Paula Sánchez Zamorano. Presidente de la Audiencia Provincial de Córdoba

    Artículo Monográfico

  • La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Comentario del art. 31 bis CP

    María Teresa Del Caso Jiménez. Magistrada. Letrada del Gabinete Técnico del Tribunal Supremo

    Artículo Monográfico

  • La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Comentario del art. 31 ter CP

    María Teresa Del Caso Jiménez. Magistrada. Letrada del Gabinete Técnico del Tribunal Supremo

    Artículo Monográfico

  • La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Comentario del art. 31 quáter CP

    María Teresa Del Caso Jiménez. Magistrada. Letrada del Gabinete Técnico del Tribunal Supremo

    Artículo Monográfico

  • La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Comentario del art. 31 quinquies CP

    María Teresa Del Caso Jiménez. Magistrada. Letrada del Gabinete Técnico del Tribunal Supremo

    Artículo Monográfico

  • El estatuto procesal de la persona jurídica como sujeto responsable del delito. Modificaciones producidas por la Ley Orgánica 5/2015

    M.ª del Carmen Molina Mansilla. Magistrada. Doctora en Derecho

    Artículo Monográfico

  • La responsabilidad penal de las personas jurídicas. El "compliance"

    José Ramón Barrera Govantes. Abogado

    Artículo Monográfico

  • La figura del "Compliance" en la detección del riesgo penal de las aseguradoras por estafa en el informe de valoración del daño corporal

    Iván Ventura Díaz. Abogado. Miembro de la Asociación Española de Compliance

    Artículo Monográfico

  • La integración del cumplimiento laboral en las estructuras del "Compliance"

    Concepción Morales Vallez. Magistrada de la Sala de lo Social del Tribunal Superior de Justicia de Madrid

    Artículo Monográfico

• Sentencias de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo

  • La querellante no denunció ni acusó al representante de la empresa como persona física, por lo que solo puede condenarse a la persona jurídica

    TS, Sala Segunda, de lo Penal, 3-11-2016

  • En el auto de procedimiento abreviado, la indicación de la empresa como única responsable del delito es un error material: debe entenderse referida a la persona física encausada

    TS, Sala Segunda, de lo Penal, 6-10-2016

  • Falta de acusación contra la empresa porque cuando se cometen los hechos no estaba vigente la responsabilidad penal de las personas jurídicas

    TS, Sala Segunda, de lo Penal, 13-6-2016

  • Absolución de la persona jurídica al no haber sido imputada del delito de estafa, y no haber sido escuchado su representante legal

    TS, Sala Segunda, de lo Penal, 16-3-2016

  • La ausencia de instrumentos para la prevención por parte de la persona jurídica trae como consecuencia su condena por el delito cometido a través de sus representantes

    TS, Sala Segunda, de lo Penal, 29-2-2016

  • El principio de culpabilidad ha de regir también para las personas jurídicas

    TS, Sala Segunda, de lo Penal, 2-9-2015. Con Comentarios

• Sentencias dictadas por otros órganos judiciales

  • No se condena a la mercantil pues al ser una sociedad limitada unipersonal se estaría penando dos veces el mismo hecho

    AP Zaragoza, Sec. 6.ª, 22-9-2016

  • Autoría del administrador único de la sociedad y responsabilidad penal también de la persona jurídica que intervino en la estafa procesal

    AP Zaragoza, Sec. 1.ª, 5-2-2016

  • El delito de encubrimiento solo cabe perseguirlo contra persona física; no así por el que se persigue al partido político, el ilícito de daños informáticos

    Juzgado de Instrucción Madrid, n.º 32, 23-9-2016

• Opinión de la doctrina científica (anterior a la reforma del CP de 2015)

  • Aproximación a la responsabilidad penal de las personas jurídicas: nuevos modelos de imputación

    Julián Sánchez Melgar. Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho

    Artículo Monográfico..

  • Comentario del artículo 31 bis del Código Penal

    M.ª Teresa Del Caso Jiménez. Magistrada

    Artículo Monográfico..

  • ¿Exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas? Ley vigente y críticas al nuevo proyecto de reforma

    Sergio Berenguer Pascual. Abogado

    Artículo Monográfico..

  • Circular FGE 1/2011 relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas

    Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas conforme la Reforma del Código Penal por LO 5/2010