TOP Jurídico: Compliance | Editorial Sepín

En portada

El "compliance officer" y el delito corporativo en tres actos
El "compliance officer" y el delito corporativo en tres actos

Artículo Monográfico - Beatriz Saura Alberdi, Directora del Área de Derecho Penal de Martín Molina. Doctora en Derecho y Eloy Velasco Núñez, Magistrado de la Sala de Apelación de la Audiencia Nacional. Doctor en Derecho

Actualidad

La carga de la prueba en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas: de la cuadratura del círculo a la reconciliación
La carga de la prueba en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas: de la cuadratura del círculo a la reconciliación

Artículo Monográfico - Julián Sánchez Melgar. Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo. Doctor en Derecho
¿Las personas jurídicas tienen derecho a la asistencia jurídica gratuita en el ámbito penal?
¿Las personas jurídicas tienen derecho a la asistencia jurídica gratuita en el ámbito penal?

Artículo Monográfico - M.ª del Carmen Molina Mansilla. Magistrada. Doctora en Derecho
La figura del "Compliance" en la detección del riesgo penal de las aseguradoras por estafa en el informe de valoración del daño corporal del art. 7 LRCySCVM
La figura del "Compliance" en la detección del riesgo penal de las aseguradoras por estafa en el informe de valoración del daño corporal del art. 7 LRCySCVM

Artículo Monográfico - Iván Ventura Díaz. Abogado. Miembro de la Asociación Española de Compliance
Compliance: Análisis de la UNE 19601. Capítulo 1: Contexto de la organización y liderazgo
Compliance: Análisis de la UNE 19601. Capítulo 1: Contexto de la organización y liderazgo

Artículo Monográfico - Néstor Aparicio Santiago. Gerente de gobierno, riesgos y compliance de ECIX GROUP
La integración del cumplimiento laboral en las estructuras del "Compliance"
La integración del cumplimiento laboral en las estructuras del "Compliance"

Artículo Monográfico - Concepción Morales Vállez. Magistrada de la Sala de lo Social del Tribunal Superior de Justicia de Madrid

Cuatro cuestiones tras la reforma de la responsabilidad penal de las personas jurídicas por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo
Cuatro cuestiones tras la reforma de la responsabilidad penal de las personas jurídicas por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo

Encuesta Jurídica - Coordinador: Julián Sánchez Melgar
La pésima regulación legal de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, "quosque tandem abutere, oh legislator!, patientia nostra?"
La pésima regulación legal de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, "quosque tandem abutere, oh legislator!, patientia nostra?"

Artículo Monográfico - Ricardo Rodríguez Fernández. Magistrado. Doctor en Derecho. Académico correspondiente de la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación
Medidas eficaces para la prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
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Artículo Monográfico - Víctor Fernández de Lucas. Abogado del ICAM
La figura del "Compliance" en la detección del riesgo penal de las aseguradoras por estafa en el informe de valoración del daño corporal del art. 7 LRCySCVM
La figura del "Compliance" en la detección del riesgo penal de las aseguradoras por estafa en el informe de valoración del daño corporal del art. 7 LRCySCVM

Artículo Monográfico - Iván Ventura Díaz. Abogado. Miembro de la Asociación Española de Compliance
El "compliance". Hacia una verdadera cultura del cumplimiento normativo, ética empresarial y cultura corporativa de respeto a la Ley y a los procesos
El "compliance". Hacia una verdadera cultura del cumplimiento normativo, ética empresarial y cultura corporativa de respeto a la Ley y a los procesos

Artículo Monográfico - José Ramón Barrera Govantes. Abogado

Jurisprudencia y Resoluciones

Los principios de actuación del Código Ético sólo serán vinculantes cuando encajen plenamente en los principios constitucionales, legales y contractuales que regulan las relaciones laborales
Los principios de actuación del Código Ético sólo serán vinculantes cuando encajen plenamente en los principios constitucionales, legales y contractuales que regulan las relaciones laborales

AN, Sala de lo Social, Sec. 1.ª, 6-3-2018
Dudas de si la imputación se lleva a cabo contra el representante legal o contra la sociedad, siendo que finalmente ni administrador ni persona jurídica fueron acusados
Dudas de si la imputación se lleva a cabo contra el representante legal o contra la sociedad, siendo que finalmente ni administrador ni persona jurídica fueron acusados

AP Badajoz, Mérida, Sec. 3.ª, 7-12-2017
Absolución del delito de construcciones ilegales al último administrador, pues quien debía haber sido condenada era la propia persona jurídica
Absolución del delito de construcciones ilegales al último administrador, pues quien debía haber sido condenada era la propia persona jurídica

AP Cáceres, Sec. 2.ª, 28-11-2017
Las mercantiles no pueden ser condenadas por la falsedad documental del art. 392 CP, pues no se contempla la comisión de este delito por personas jurídicas
Las mercantiles no pueden ser condenadas por la falsedad documental del art. 392 CP, pues no se contempla la comisión de este delito por personas jurídicas

AP Huesca, Sec. 1.ª, 20-11-2017
El borrado de datos informáticos beneficia a la persona jurídica y su responsabilidad se basa en el defecto de los protocolos de actuación conforme a la legislación penal
El borrado de datos informáticos beneficia a la persona jurídica y su responsabilidad se basa en el defecto de los protocolos de actuación conforme a la legislación penal

AP Madrid, Sec. 4.ª, 3-11-2017

No se puede imputar la responsabilidad penal a la sociedad vía artículo 31 bis CP desvinculada de los actos de su administrador único
No se puede imputar la responsabilidad penal a la sociedad vía artículo 31 bis CP desvinculada de los actos de su administrador único

AP Madrid, Sec. 23.ª, 31-10-2017
El auto de transformación de las diligencias previas debe revocarse respecto a la persona jurídica por no haberla tomado declaración, pero no en relación con el resto de los imputados
El auto de transformación de las diligencias previas debe revocarse respecto a la persona jurídica por no haberla tomado declaración, pero no en relación con el resto de los imputados

AP Badajoz, Mérida, Sec. 3.ª, 26-10-2017
El Fiscal no ha exigido responsabilidad penal de la mercantil y no se ha practicado prueba sobre la misma ni sobre la existencia de medidas de prevención; procede su absolución
El Fiscal no ha exigido responsabilidad penal de la mercantil y no se ha practicado prueba sobre la misma ni sobre la existencia de medidas de prevención; procede su absolución

AP Jaén, Sec. 2.ª, 17-10-2017
Las llamadas telefónicas constantes de la entidad de telefonía al perjudicado llevan a no sobreseer la causa para investigar si esa conducta constituye delito atribuible a persona jurídica
Las llamadas telefónicas constantes de la entidad de telefonía al perjudicado llevan a no sobreseer la causa para investigar si esa conducta constituye delito atribuible a persona jurídica

AP Valladolid, Sec. 2.ª, 16-10-2017
Al haberse tomado declaración a la persona jurídica investigada en la persona del investigado y a su vez administrador de la misma se ha colmado la disposición legal
Al haberse tomado declaración a la persona jurídica investigada en la persona del investigado y a su vez administrador de la misma se ha colmado la disposición legal

AP León, Sec. 3.ª, 11-9-2017
Hay autonomía de la responsabilidad penal de la persona jurídica frente a la que es predicable del directivo o empleado que comete el delito
Hay autonomía de la responsabilidad penal de la persona jurídica frente a la que es predicable del directivo o empleado que comete el delito

TS, Sala Segunda, de lo Penal, 11-10-2017 (Ponente: Manuel Marchena Gómez)
No existen intereses contrapuestos entre el acusado y la empresa de la que este es único propietario: no hay indefensión de la persona jurídica
No existen intereses contrapuestos entre el acusado y la empresa de la que este es único propietario: no hay indefensión de la persona jurídica

TS, Sala Segunda, de lo Penal, 19-7-2017 (Ponente: Antonio del Moral García)
No se imputa a la persona jurídica por la conducta del acusado, pues lo único que produjo en la sociedad subvencionada fueron perjuicios y no beneficios directos ni indirectos
No se imputa a la persona jurídica por la conducta del acusado, pues lo único que produjo en la sociedad subvencionada fueron perjuicios y no beneficios directos ni indirectos

TS, Sala Segunda, de lo Penal, 21-6-2017 (Ponente: Juan Saavedra Ruiz)
No se formuló acusación contra la empresa porque cuando se cometen los hechos no estaba vigente la responsabilidad penal de las personas jurídicas
No se formuló acusación contra la empresa porque cuando se cometen los hechos no estaba vigente la responsabilidad penal de las personas jurídicas

TS, Sala Segunda, de lo Penal, 13-6-2016 (Ponente: Andrés Martínez Arrieta)
Se absuelve a la persona jurídica al no haber sido imputada del delito de estafa y no haber sido escuchado su representante legal en fase de instrucción
Se absuelve a la persona jurídica al no haber sido imputada del delito de estafa y no haber sido escuchado su representante legal en fase de instrucción

TS, Sala Segunda, de lo Penal, 16-3-2016 (Ponente: Manuel Marchena Gómez)
La ausencia absoluta de instrumentos para la prevención por parte de la persona jurídica lleva a su condena por el delito cometido a través de sus representantes
La ausencia absoluta de instrumentos para la prevención por parte de la persona jurídica lleva a su condena por el delito cometido a través de sus representantes

TS, Sala Segunda, de lo Penal, PLENO, 29-2-2016 (Ponente: José Manuel Maza Martín)
Responsabilidad penal de una persona jurídica
Responsabilidad penal de una persona jurídica

TS, Sala Segunda, de lo Penal, 2-9-2015 (Ponente: Manuel Marchena Gómez)

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Reforma de la regulación de la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos
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Real Decreto 93/2018, de 2 de marzo, por el que se modifica el Real Decreto 948/2015, de 23 de octubre
Querella contra persona jurídica
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Catálogo de delitos por los que pueden responder penalmente las personas jurídicas
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Esquema - Departamento Jurídico de Sepín Penal
Protocolo de actuación en relación con la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo
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Formulario
Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas conforme a la Reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015
Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas conforme a la Reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015

Circular FGE 1/2016, de 22 de enero

Noticias

La Audiencia Nacional investigará a CaixaBank por un posible delito de blanqueo de capitales

19/04/2018 Fuente: Consejo General del Poder Judicial
El CADE de Huelva acoge una jornada sobre ‘Compliance’

18/04/2018 Fuente: Huelva Ya
Solunion lanza la iniciativa 'aldea Compliance'

16/04/2018 Fuente: Grupo Aseguranza
El Compliance Officer: la conciencia de la empresa

13/04/2018 Fuente: EFE (Empresas)
"Compliance officer", la figura necesaria y obligatoria en las empresas

12/04/2018 Fuente: El Empresario

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