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Dentro de la estructura de PYMES y grandes empresas ¿Dónde se debe situar el órgano que tiene encomendada la función de supervisión de la eficacia de los controles internos?
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Encuesta Jurídica - Coordinadora: Beatriz Saura Alberdi. Abogada. Doctora en Derecho. Directora del Despacho "Sauralegal". Codirectora de la Sección de Compliance del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid

Actualidad

Compliance: Análisis de la UNE 19601. Capítulo 1: Contexto de la organización y liderazgo
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Artículo Monográfico - Néstor Aparicio Santiago. Gerente de Gobierno, riesgos y compliance de ECIX GROUP
Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas: Motivación de la prueba
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Jurisprudencia Comentada - Eduardo de Urbano Castrillo. Magistrado de la Sección 2ª de la Audiencia Provincial de Madrid. Doctor en Derecho
- TS, Sala Segunda, de lo Penal, 13-5-2019
Los sujetos obligados a colaborar en la normativa antilavado (I)
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Artículo Monográfico - Domingo Carbajo Vasco. Inspector de Hacienda del Estado / Ángel Luis Vázquez Torres. Economista
¿El orden jurisdiccional social es competente para conocer de acciones de defensa del secreto empresarial al amparo de la Ley de Secretos Empresariales, dirigidas contra un trabajador?
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Encuesta Jurídica - Coordinador: Alberto Sierra Villaécija. Director Técnico de Sepín Laboral y Seguridad Social
La política y el control del lavado de capitales. Algunos conceptos
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Artículo Monográfico - Domingo Carbajo Vasco. Inspector de Hacienda del Estado / Ángel Luis Vázquez Torres. Economista

La doble articulación de la responsabilidad penal en ámbito de la siniestralidad laboral y los diferentes procedimientos de imputación de responsabilidad civil o de "arreglos extrajurisdiccionales"
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Artículo Monográfico - Fernando Sicre Gilabert. Doctor en Derecho y en Economía. Inspector de Trabajo y Seguridad Social
La política de la empresa sobre alcohol y drogas en situación de localización: límites a la intimidad
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Jurisprudencia Comentada - Concepción Morales Vállez. Magistrada de la Sala de lo Social del TSJ de Madrid
- AN, Sala de lo Social, Sec. 1.ª, 22-2-2019
Exploración por la empresa de los correos electrónicos de los empleados para detección de delitos
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Opinión - Roberto Guimerá Ferrer-Sama. Director de Sepín Penal. Abogado
- TS, Sala Segunda, de lo Penal, 23-10-2018
La Norma UNE 19602 y el compliance tributario
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Opinión - Javier Martín Fernández. Socio Director de IDEO LEGAL. Catedrático de Derecho Financiero y Tributario de la Universidad Complutense de Madrid.

Jurisprudencia y Resoluciones

Las entidades instrumentalizadas para conseguir el blanqueo no son partícipes a título lucrativo
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AN, Sala de lo Penal, Sec. 4.ª, 2-7-2019
La entidad jurídica no apareció nunca como sujeto investigado por lo que se la tiene como responsable civil
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AN, Sala de lo Penal, Sec. 4.ª, 11-6-2019
Responsabilidad vicarial de personas jurídicas en la antigua redacción del art. 31 bis: al no condenar a persona física se absuelve a la mercantil
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AP León, Sec. 3.ª, 11-7-2019
Válida representación por el mismo letrado a las personas física y jurídica al no haber intereses diferentes ni contrapuestos
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AP Tarragona, Sec. 2.ª, 17-6-2019
La posible responsabilidad penal del administrador solidario no implica la de la persona jurídica directamente
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AP La Rioja, Sec. 1.ª, 17-6-2019

Responsabilidad del administrador único y de la mercantil por el alzamiento de bienes al hacer desaparecer un bien inmueble para impedir el cobro
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AP Ciudad Real, Sec. 2.ª, 11-6-2019
La mera titularidad por la mercantil de la finca donde se produjo la defraudación no permite inferir su responsabilidad penal
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AP Tarragona, Sec. 2.ª, 3-6-2019
No cabe acordar prosecución de las actuaciones contra las entidades jurídicas al no estar prevista su responsabilidad penal en el delito contra los derechos de los trabajadores
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AP Madrid, Sec. 4.ª, 30-5-2019
No es atribuible responsabilidad penal a persona jurídica por delito de homicidio pese al incumplimiento de deberes de control en custodia de medicamentos
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AP Valencia, Sec. 5.ª, 30-5-2019
Pena de multa del triplo de la cantidad defraudada a la entidad responsable, al ser la pena en abstracto superior a cinco años de prisión
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AP Granada, Sec. 2.ª, 25-4-2019

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El mal ambiente laboral, aún sin acoso, ¿es resarcible?
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Plan Estratégico de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social para el período 2018-2020
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Aprobado por Resolución de 11 de abril de 2018, de la Subsecretaría de Empleo y Seguridad Social, por la que se publica el Acuerdo del Consejo de Ministros de 6 de abril de 2018
Guías TIC: Gestión de riesgos, una guía de aproximación al Compliance para la Abogacía
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Informes y Conclusiones - Fuente: Consejo General de la Abogacía Española. Instituto Nacional de Ciberseguridad (Incibe)
Medidas que han de adoptar las entidades de crédito y financieras para atenuar el riesgo de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo en determinados terceros países
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Reglamento Delegado (UE) 2019/758 de la Comisión, de 31 de enero de 2019 por el que se completa la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo

D.O.U.E L num. 125 - 14 de mayo de 2019
Modificaciones introducidas por RD-Ley 6/2019, de 1 de marzo, de medidas urgentes para garantía de la igualdad de trato y de oportunidades entre mujeres y hombres en el empleo y la ocupación
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Cuadro Comparativo - Departamento Jurídico de Sepín Laboral y Seguridad Social

Catálogo de delitos por los que pueden responder penalmente las personas jurídicas
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Esquema - Departamento Jurídico de Sepín Penal

Adaptado a la reforma del Código Penal operada por la Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero
Modificaciones introducidas por el RD-Ley 6/2019 de medidas urgentes para garantía de la igualdad de trato y de oportunidades entre mujeres y hombres en el empleo y la ocupación
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Cuadro Comparativo - Departamento Jurídico de Sepín Laboral y Seguridad Social
¿Cómo actuar ante un trabajador que se niega a cumplir la normativa de prevención de riesgos laborales?
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Consulta
Ley de Secretos Empresariales
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Ley 1/2019, de 20 de febrero

Consejo Editorial

Coordinadora

Saura Alberdi, Beatriz Abogada. Doctora en Derecho. Directora del Despacho "Sauralegal”. Codirectora de la Sección de Compliance del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid

Legislación Básica

Código Penal

Ley de Enjuiciamiento Criminal

Circular 1/2016, de 22 de enero, de la Fiscalía General del Estado

Asociaciones y enlaces de interés

Noticias

El «Compliance» y la necesidad del buen gobierno y la ética en las empresas, por María Eugenia Gay

22/10/2019 Fuente: Confilegal
Francisco Caamaño: «Es fundamental proteger al denunciante de corrupción por el interés general»

21/10/2019 Fuente: Confilegal
Los abogados y la Ley de prevención del blanqueo de capitales, por Pedro Martín Molina

20/10/2019 Fuente: Confilegal
El cumplimiento normativo, protagonista de la próxima edición de ISDE FORUM

17/10/2019 Fuente: Confilegal
Luz verde para la Directiva de protección de los denunciantes de corrupción de la Unión Europea

08/10/2019 Fuente: Confilegal

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