TOP Jurídico: Compliance | Editorial Sepín

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Compliance: Análisis de la UNE 19601. Capítulo 2: Planificación y elementos de apoyo
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Artículo Monográfico - Néstor Aparicio Santiago. Gerente de Gobierno, riesgos y compliance de ECIX GROUP

Actualidad

El criterio de disminución significativa "ex ante" de riesgos críticos por parte del programa de compliance como baremo legal de exención de responsabilidad
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Artículo Monográfico - Isaac Grauer Rodoy. Doctorando en la Universitat de València. Abogado en el Departamento Compliance de Rousaud Costas Duran
La persona jurídica como responsable del delito (estudio del art. 31 bis del Código Penal, modificado por la LO 1/2015, de 30 de marzo, y análisis de la Circular 1/2016 FGE)
La persona jurídica como responsable del delito (estudio del art. 31 bis del Código Penal, modificado por la LO 1/2015, de 30 de marzo, y análisis de la Circular 1/2016 FGE)

Artículo Monográfico - M.ª del Carmen Molina Mansilla. Magistrada. Doctora en Derecho
El Real Decreto-Ley 11/2018 y la transposición de la quinta directiva europea antiblanqueo de capitales
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Artículo Monográfico - Domingo Carbajo Vasco. Inspector de Hacienda del Estado / Ángel Luis Vázquez Torres. Economista
Exención y carga de la prueba en la defensa penal de la persona jurídica: la teoría de la "x"
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Artículo Monográfico - Beatriz Saura Alberdi. Abogada. Presidenta de la Sección de Compliance del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid. Doctora en Derecho / Eloy Velasco Núñez. Magistrado de la Sala de Apelación de la Audiencia Nacional. Doctor en Derecho
Dentro de la estructura de PYMES y grandes empresas ¿dónde debe situarse el órgano encargado de la supervisión de la eficacia de los controles internos?
Dentro de la estructura de PYMES y grandes empresas ¿dónde debe situarse el órgano encargado de la supervisión de la eficacia de los controles internos?

Encuesta Jurídica - Coordinadora: Beatriz Saura Alberdi. Abogada. Directora del Área Penal del Despacho "Martín Molina, Abogados y Economistas". Doctora en Derecho

Jurisprudencia y Resoluciones

La responsabilidad penal de la persona jurídica es vicarial, aunque no supeditada a la condena de una persona física, sin depender de su conducta
La responsabilidad penal de la persona jurídica es vicarial, aunque no supeditada a la condena de una persona física, sin depender de su conducta

TS, Sala Segunda, de lo Penal, 25-10-2018
Abogada que en otra causa es "representante especialmente designada" por la persona jurídica y en esta es Letrada designada por aquella como acusación particular: no hay conflicto de intereses
Abogada que en otra causa es "representante especialmente designada" por la persona jurídica y en esta es Letrada designada por aquella como acusación particular: no hay conflicto de intereses

AN, Sala de lo Penal, Sec. 4.ª, 4-10-2018
La persona jurídica responderá aunque no se haya dirigido procedimiento contra la persona física responsable
La persona jurídica responderá aunque no se haya dirigido procedimiento contra la persona física responsable

AP Toledo, Sec. 2.ª, 22-6-2018
La persona jurídica contaba con las medidas de control para evitar el vertido y actuó con rapidez: se acuerda el sobreseimiento libre
La persona jurídica contaba con las medidas de control para evitar el vertido y actuó con rapidez: se acuerda el sobreseimiento libre

AP Tarragona, Sec. 2.ª, 23-5-2018
Participación de la empresa en el tráfico de drogas cometido por su administrador único, dada la ausencia de medios de control para evitar la comisión de delitos
Participación de la empresa en el tráfico de drogas cometido por su administrador único, dada la ausencia de medios de control para evitar la comisión de delitos

AP Madrid, Sec. 30.ª, 9-7-2018

La falta de requerimiento a la persona jurídica para designar representante legal en el proceso a fin de tomarle declaración con asistencia letrada impide su condena
La falta de requerimiento a la persona jurídica para designar representante legal en el proceso a fin de tomarle declaración con asistencia letrada impide su condena

AP Asturias, Oviedo, Sec. 2.ª, 13-6-2018
El sobreseimiento de las actuaciones contra la persona física, dado su fallecimiento, impide saber si hubo comisión del delito por la persona jurídica por la posible inexistencia de mecanismos de control
El sobreseimiento de las actuaciones contra la persona física, dado su fallecimiento, impide saber si hubo comisión del delito por la persona jurídica por la posible inexistencia de mecanismos de control

AP Zaragoza, Sec. 1.ª, 7-5-2018
Antes de transformar las diligencias previas en procedimiento abreviado respecto a las personas jurídicas, debe tomarse declaración a las mismas como investigadas
Antes de transformar las diligencias previas en procedimiento abreviado respecto a las personas jurídicas, debe tomarse declaración a las mismas como investigadas

AP Cuenca, Sec. 1.ª, 3-5-2018
Inexistencia de un modelo de organización y gestión del partido político o cualquier mecanismo eficaz de control y vigilancia idóneo para prevenir actividades de financiación ilícita
Inexistencia de un modelo de organización y gestión del partido político o cualquier mecanismo eficaz de control y vigilancia idóneo para prevenir actividades de financiación ilícita

Juzgado Central de Instrucción, n.º 5, 27-7-2018
Los principios de actuación de Código Ético son vinculantes cuando encajan plenamente en los principios constitucionales, legales y contractuales que regulan las relaciones laborales
Los principios de actuación de Código Ético son vinculantes cuando encajan plenamente en los principios constitucionales, legales y contractuales que regulan las relaciones laborales

AN, Sala de lo Social, Sec. 1.ª, 6-3-2018
No es posible la condena, por simple automatismo, a entidad jurídica propietaria de terrenos donde la persona física que es su administrador único lleva a cabo construcciones ilegales
No es posible la condena, por simple automatismo, a entidad jurídica propietaria de terrenos donde la persona física que es su administrador único lleva a cabo construcciones ilegales

AP Madrid, Sec. 23.ª, 16-5-2018
No cabe exigir responsabilidad penal alguna a la comunidad de propietarios por delito de coacciones
No cabe exigir responsabilidad penal alguna a la comunidad de propietarios por delito de coacciones

AP Guipúzcoa, Sec. 3.ª, 4-5-2018
No se prueba que el desplazamiento patrimonial se produjera por un defecto estructural en los modelos de gestión, vigilancia y supervisión de la entidad, única manera de atribuirle responsabilidad penal
No se prueba que el desplazamiento patrimonial se produjera por un defecto estructural en los modelos de gestión, vigilancia y supervisión de la entidad, única manera de atribuirle responsabilidad penal

AP León, Sec. 3.ª, 4-5-2018
La acusación dirigida contra la persona jurídica no altera la competencia, pues se estará a la pena prevista para la persona física, según el art. 14 bis LECrim
La acusación dirigida contra la persona jurídica no altera la competencia, pues se estará a la pena prevista para la persona física, según el art. 14 bis LECrim

AP Ciudad Real, Sec. 1.ª, 10-4-2018
En los delitos contra la seguridad de los trabajadores no se establece la responsabilidad penal de personas jurídicas
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AP León, Sec. 3.ª, 12-3-2018

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Lucha contra el blanqueo de capitales mediante el Derecho penal
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Directiva (UE) 2018/1673 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2018
La doble articulación de la responsabilidad penal en ámbito de la siniestralidad laboral y los diferentes procedimientos de imputación de responsabilidad civil o de "arreglos extrajurisdiccionales"
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Artículo Monográfico - Fernando Sicre Gilabert. Doctor en Derecho y en Economía. Inspector de Trabajo y Seguridad Social
La responsabilidad en materia de prevención de riesgos laborales en la ejecución de obras en las comunidades de vecinos
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Artículo Monográfico - César Tolosa Tribiño. Magistrado de la Sala Tercera del Tribunal Supremo
Orientaciones sobre protección de datos y prevención de delitos
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Informes y Conclusiones - Fuente: Agencia Española de Protección de Datos
Escrito de la persona jurídica investigada designando representante legal
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Formulario

Escrito de la persona jurídica investigada designando Abogado y Procurador particulares
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Formulario
Catálogo de delitos por los que pueden responder penalmente las personas jurídicas
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Esquema - Departamento Jurídico de Sepín Penal

Noticias

Diez aspectos que debe considerar un “Compliance Officer” que realice su labor en cualquier entidad financiera

17/01/2019 Fuente: Confilegal
“Compliance” y Tecnologías de la Información y la Comunicación: Dos mundos muy conectados, por Javier Puyol

06/01/2019 Fuente: Confilegal
Buen comunicador, con experiencia en equipos y líder no agresivo, el perfil de ‘compliance officer’

14/12/2018 Fuente: Confilegal
El daño reputacional, clave para que las empresas adopten programas de cumplimiento y los exijan a sus proveedores y socios

14/12/2018 Fuente: Confilegal
El Supremo señala a los “Compliance Officers” el camino a seguir para investigar legalmente los “e-mails” de los empleados

02/12/2018 Fuente: Confilegal

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