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SP/DOCT/123038

Artículo Monográfico. Junio 2024

La protección del informante en el marco del compliance. Preguntas y respuestas

Raquel Vicente Andrés. Magistrada especialista. Doctora en Derecho
RESUMEN

Pertenece a la monografía "La protección del informante en el marco del compliance"

Gestión Documental
1. ¿Qué es el compliance?
Se trata de una terminología de clara tradición anglosajona, relativa al cumplimiento de la normativa, orientada a potenciar la imagen o reputación de la organización, implementando medidas de transparencia interna, con una clara vocación de lucha contra el fraude y la corrupción.
2. ¿Por qué es importante el compliance officer en la nueva Ley de protección al informante?
Porque la LPI, artículo 8.6, señala que la condición de responsable del sistema interno de información puede recaer en la figura del responsable del cumplimiento normativo en relación con lo expuesto en el considerando 64 de la Directiva.
3. ¿Qué relación tiene el compliance con los canales de información?
Los canales de información han de formar parte integrante de los programas de compliance, porque ayudan al cumplimiento normativo, en tanto que la canalización de las denuncias sobre comportamientos ilícitos ayuda a depurar el funcionamiento interno de la empresa.
4. ¿Existe alguna oficina de apoyo al denunciante?
En Gran Bretaña existe la oficina de protección al informante PCaW, que presta asesoramiento y ayuda gratuita y confidencial al informante, en aplicación de l