Prólogo
Índice de autores
La responsabilidad penal
de la persona jurídica
I. Introducción
II. Delitos comisibles por persona
jurídica
III. Personas jurídicas imputables
IV. Requisitos para la comisión del
delito
V. Penas y su aplicación
VI. Atenuantes y eximentes
VII. Requisitos del modelo de prevención
VIII. Agravantes
IX. Conclusiones
La trata de seres
humanos, la extracción y tráfico ilegal de órganos y los delitos
cometidos contra los ciudadanos extranjeros y las personas jurídicas
I. Introducción
II. El delito de trata de seres humanos
(art. 177 bis del Código Penal)
III. El delito de tráfico de órganos
(art. 156 del Código Penal)
IV. Delitos contra los derechos de los
ciudadanos extranjeros (art. 318 bis del Código Penal)
V. Bibliografía
Descubrimiento y
revelación de secretos —hacking— (arts. 197 y ss. CP) y daños
informáticos —cracking— (arts. 264 y ss. CP)
I. Introducción y antecedentes
legislativos recientes
II. Conductas protectoras de la
privacidad personal del art. 197 CP
III. Conductas protectoras de la
seguridad/integridad informática del art. 197 bis y ter CP
IV. Daños informáticos, denegación de
servicio (DoS), virus informáticos —cracking— (arts. 264 y ss. CP)
1.
Modalidades delictivas: dañado y agravantes específicas
2.
Modalidades delictivas: interrupción, denegación de servicio
3.
Modalidades delictivas: adelantamiento de la barrera de protección
4.
Modalidades delictivas: delito comisible por persona jurídica
5.
Responsabilidad civil derivada
Delitos contra el
patrimonio
I. Delito de estafa (art. 251 bis
CP)
1.
Aspectos generales
2.
Requisitos del delito de estafa
3. Tipos
agravados del delito de estafa
A) Abuso de confianza y non bis in idem
B) Defraudación superior a 50.000 € y
delito continuado: non
bis in idem
4.
¿Pueden las personas jurídicas cometer un delito leve de estafa del
art. 249.II CP?
5. ¿Cabe
la conformidad de las personas jurídicas en los delitos contra el
patrimonio?
6. Los
derechos y/o “privilegios” de la persona jurídica en la jurisprudencia
sobre el delito de estafa
A) La carga de la prueba de las
circunstancias que eximen de responsabilidad criminal: Incumplimiento
grave de los deberes de supervisión y presunción de inocencia: STS
221/2016, de 16 de marzo
B) El derecho de defensa de la persona
jurídica: inexistencia de responsabilidad objetiva de las personas
jurídicas. No detención en caso de incomparecencia
C) Momento procesal para la llamada al
proceso de la persona jurídica como responsable penal
D) La inimputabilidad de las “sociedades
pantalla” y las sociedades unipersonales
7. La
técnica anglosajona del compliance
program
8. ¿Puede
condenarse a una persona jurídica como autora de un delito de estafa si
no ha sido cometido ese delito en su provecho?
9.
Medidas cautelares contra una persona jurídica en los delitos
patrimoniales
10. Y
vuelta a la responsabilidad vicarial de la persona jurídica en delitos
patrimoniales
II. Frustración de la ejecución (art.
258 ter CP)
1.
Introducción
2.
¿Responsabilidad penal de la persona jurídica o teoría del
levantamiento del velo? ¿Es de aplicación el delito a la persona
física, si el alzamiento de bienes se realiza con bienes propiedad de
la sociedad? ¿Se vulnera el principio acusatorio por no perseguir
penalmente también a la persona jurídica?
3.
Derecho de defensa de las personas jurídicas acusadas por estos delitos
4.
Conformidad de la persona jurídica acusada de un delito de frustración
a la ejecución
III. Insolvencias punibles (art. 261 bis
CP)
IV Bibliogría
La responsabilidad de la
persona jurídica en el delito de tráfico de drogas
I. Regulación europea y nacional
II. El Tribunal Supremo comienza a
pronunciarse
III. Pronunciamientos de otros órganos
judiciales
Blanqueo de capitales.
Delitos de terrorismo, con especial referencia a la financiación.
Responsabilidad de la persona jurídica
I. La necesariedad de la responsabilidad
penal de la persona jurídica
II. Persona jurídica y autoría del
delito de blanqueo de capitales
III. Persona jurídica y delito de
financiación del terrorismo
1.
Introducción
2.
Regulación española del delito de financiación del terrorismo
3.
Persona jurídica y delito de financiación del terrorismo
IV. Otros delitos comisibles por la
persona jurídica
V. Conclusiones
Delitos contra la
Hacienda Pública, la Seguridad Social y de contrabando
I. Acotación metódica
II. Ideas generales
III. Regularización
IV. Penalidad
1.
Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
2.
Delitos de contrabando
3.
Consideraciones comunes en torno a la pena de multa
4.
Disminución de la pena por mor del pago en el plazo de dos meses
V. Bis in idem y sociedades unipersonales
VI. Responsabilidad civil
VII. Derecho a la no autoincriminación,
delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social y
responsabilidad penal de las personas jurídicas
Cohecho, tráfico de
influencias, malversación y financiación ilegal de partidos políticos
I. Exordio: la responsabilidad penal de
las personas jurídicas en clave anticorrupción
II. Cohecho
1.
Régimen legal
2.
Conductas típicas
3.
Consecuencias jurídicas
4.
Aplicabilidad a la persona jurídica de la excusa absolutoria prevista
en el art. 426 CP
III. Tráfico de influencias
1.
Régimen legal
2.
Conductas típicas
3.
Consecuencias jurídicas
4.
Análisis de un supuesto de imputación de persona jurídica por delitos
de tráfico de influencias y cohecho: Auto del Juzgado Central de
Instrucción n.º 5 de la Audiencia Nacional de 27 de julio de 2018
IV. Malversación
1.
Régimen legal
2.
Conductas típicas
A) Tipos básicos (art. 432.1 y 2 CP)
B) Tipo agravado (art. 432.3 CP)
C) Tipo hiperagravado (art. 432.3, in
fine, CP)
D) Tipo atenuado (art. 433 CP)
E) Tipo específico de malversación
“falsaria” (art. 433 bis CP)
F) Malversación impropia (art. 435,
apdos. 1.º a 4.º CP)
3.
Consecuencias jurídicas
V. Financiación ilegal de partidos
políticos
1.
Consideraciones preliminares: prevención (y no solo sanción) de la
corrupción
2.
Algunos apuntes sobre la responsabilidad penal de los partidos
políticos .
3.
Régimen legal
4.
Conductas típicas
A) Tipo básico (art. 304 bis.1 y 4 CP)
B) Tipo agravado (art. 304 bis.2 y 4 CP)
C) Tipo hiperagravado (art. 304 bis.3 y
4 CP)
5.
Consecuencias jurídicas
VI. Consideraciones comunes sobre los
programas de cumplimiento normativo o compliance
1.
Eficacia y relevancia penal del compliance
2.
Canales de denuncia o whistleblowing: su importancia para prevenir (y
perseguir) la corrupción protagonizada por la persona jurídica
VII. Bibliografía
Riesgos por radiaciones
ionizantes (art. 343.3 CP), causados por explosivos y otros agentes
(art. 348.3 CP); falsificación de moneda (art. 386.5 CP), de tarjetas y
cheques de viaje (art. 399 bis CP)
I. Riesgos por radiaciones ionizantes
(art. 343 CP)
II. Riesgos causados por explosivos y
otros agentes (art. 348.1 CP)
III. La falsificación de moneda del art.
386.5 CP
IV. La falsificación de tarjetas y
cheques de viaje (art. 399 bis CP)
Responsabilidad penal de
las personas jurídicas en los delitos sobre la ordenación del
territorio y el urbanismo, y contra los recursos naturales y el medio
ambiente
I. Introducción
II. La responsabilidad de la persona
jurídica por el delito urbanístico y medioambiental antes de la reforma
III. La reforma de 2010: la persona
jurídica responsable del delito urbanístico y medioambiental
1. La
persona jurídica responsable del delito urbanístico
2. La
persona jurídica responsable del delito medioambiental
Contra la propiedad
intelectual e industrial, mercado y consumidores y corrupción en los
negocios, incluido el deporte (art. 288 CP)
I. Delitos relativos a la propiedad
intelectual
1.
Elementos comunes
A) Bien jurídico protegido
B) Sujeto activo y sujeto pasivo
C) Naturaleza jurídica
D) Objeto material
E) Elemento subjetivo
2.
Conductas típicas (art. 270 CP)
A) Reproducción, plagio, distribución,
comunicación pública y cualquier otro modo de explotación económica
B) Facilitación del acceso o
localización en Internet de obras o prestaciones objeto de propiedad
intelectual
C) Exportación o almacenaje e
importación de ejemplares de las obras, producciones o ejecuciones.
Eliminación, modificación y elusión de medidas tecnológicas eficaces
D) Fabricación, importación, puesta en
circulación o posesión con finalidad comercial de medios para eludir
dispositivos de protección
3. Tipo
agravado (art. 271 CP)
4.
Responsabilidad civil (art. 272 CP)
5.
Persona jurídica: prevención y control
II. Delitos relativos a la propiedad
industrial
1.
Elementos comunes
A) Bien jurídico protegido
B) Sujeto activo y sujeto pasivo
C) Naturaleza jurídica
D) Objeto material
E) Elemento subjetivo
2.
Conductas típicas
A) Conductas relativas a patentes y
modelos de utilidad (art. 273 CP)
B) Conductas relativas a signos
distintivos, marcas, rótulos y nombres comerciales (art. 274.1 a 3 CP)
C) Conductas relativas a las obtenciones
vegetales (art. 274.4 CP)
D) Conductas relativas a la denominación
de origen (art. 275 CP)
3. Tipo
agravado (art. 276 CP)
4.
Responsabilidad civil
5.
Persona jurídica: prevención y control
Delito contra la propiedad
industrial de patente secreta que implique intereses de defensa
nacional (art. 277 CP)
III. Delitos relativos al mercado y a
los consumidores
1.
Delitos de competencia desleal (arts. 278 a 280 CP)
A) Elementos comunes
B) Conductas típicas
C) Persona jurídica: prevención y control
2.
Delitos contra los consumidores y sus intereses económicos (arts. 281 a
283 CP)
Conductas típicas
3.
Delitos contra el mercado (arts. 282 bis, 284, 285, 285 bis, 285 ter,
285 quáter y 286 CP)
Conductas típicas
IV. Delitos de corrupción en los
negocios
1.
Corrupción en los negocios (art. 286 bis.1 a 3 CP)
A) Corrupción activa
B) Corrupción pasiva
2.
Corrupción en el deporte (art. 286 bis.4 CP)
3.
Corrupción en las transacciones internacionales (art. 286 ter CP)
4. Tipo
agravado (art. 286 quáter CP)
Prostitución, corrupción
de menores y pornografía infantil (art. 189 bis CP). Incitación al odio
contra el diferente (art. 510 bis CP)
I. Responsabilidad de las personas
jurídicas en los delitos de prostitución y corrupción de menores:
análisis de las conductas concernidas
1.
Análisis de las conductas concernidas por la previsión del art. 189 bis
del Código Penal
A) Conductas relativas a la prostitución
B) Delitos relacionados con la
pornografía infantil: art. 189 del Código Penal
C) Tipos atenuados del art. 189.4 y 5
D) Subtipos agravados: art. 189.2 y 3
E) La medida de retirada o bloqueo de
contenidos
II. Responsabilidad penal de las
personas jurídicas en los delitos de odio
1.
Análisis de las conductas afectadas
2. Tipos
básicos del discurso de odio
A) Conductas previstas en el apdo. 1 del
art. 510
B) Conductas previstas en el apdo. 2 del
art. 510
3.
Subtipos agravados
4.
Medidas para la destrucción de los documentos, archivos o materiales
por medio de los cuales se hubiera cometido el delito, o para impedir
el acceso a los mismos
Tras la reforma del Código Penal operada por la Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero, son 27 las categorías de delitos que pueden cometer las empresas. El presente libro es el primero que efectúa un examen delito a delito de dichas categorías, con comentarios de las sentencias más recientes dictadas en relación con cada uno de ellos y efectuados por un equipo multidisciplinar de juristas expertos en la materia.
Se trata, pues, de una obra imprescindible para ejercer adecuadamente la defensa efectiva frente a imputaciones penales contra la persona jurídica, así como también para que cada empresa confeccione correctamente un programa de prevención de delitos según las pautas de análisis de riesgos penales exigidas por nuestro texto punitivo.