<i>Compliance</i> y actuación procesal de las personas jurídicas

Análisis sistemático y muy práctico de sus diferentes aspectos

Compliance y actuación procesal de las personas jurídicas

Autor: VV. AA.
Coordinador: Javier Puyol Montero. Abogado. Magistrado Excedente. Doctor en Derecho. Director de Puyol-Abogados&Partners

Páginas: 264

Publicación: 9 / 2019

ISBN: 978-84-17788-50-6

Editorial: SEPIN

Referencia: 5347

Precio: 35

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AÑADIR AL CARRITO 

La responsabilidad penal de las personas jurídicas se introdujo en nuestro Código Penal a través de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, y se mejoró y amplió por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo. A partir de esta nueva regulación, se abandona el viejo aforismo societas delinquere non potest y se considera que las empresas pueden cometer delitos y, por tanto, serles aplicadas las correspondientes penas. Para ello, el procedimiento penal ha de dirigirse no solo contra la persona física (directivo o empleado) que haya perpetrado el hecho ilícito, sino también contra la persona jurídica en cuyo seno y para cuyo beneficio, directo o indirecto, se haya llevado a cabo la conducta delictiva.

En la presente monografía se analizan de una forma sistemática y muy práctica los diferentes aspectos de ese proceso penal que se abre frente a la persona jurídica: la jurisdicción y competencia; su comparecencia y representación en juicio; los conflictos de intereses entre su defensa y su representación procesal; la responsabilidad penal del compliance officer; la estrategia de defensa; el sobreseimiento en relación con la persona jurídica; las fases del procedimiento; la apertura del juicio oral; la responsabilidad civil de la empresa; las penas y las medidas cautelares, y la relevancia de la doctrina del Tribunal Supremo en esta materia.


Índice de autores

Introducción a la función de compliance
   I. El nuevo sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas
   II. El programa de prevención de delitos
   III. La exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas

La jurisdicción y la competencia. El enjuiciamiento penal de las personas jurídicas
   I. Concepto de jurisdicción y competencia penal
       1. Concepto de jurisdicción
       2. Concepto de competencia
   II. Regulación normativa
   III. Jurisprudencia relevante
   IV. Cuestiones útiles que se deben tener en consideración
   V. Bibliografía

La comparecencia y la representación en juicio de las personas jurídicas
   I. Concepto
       1. Capacidad para ser parte
       2. Capacidad procesal
   II. Regulación normativa
   III. Jurisprudencia relevante
   IV. Cuestiones útiles
       Persona jurídica imputable, no investigada, sometida a medidas cautelares. Su personación
   V. Bibliografía

Análisis crítico del sistema de designación del representante procesal de la persona jurídica en el proceso penal: sombras y penumbras derivadas de su estatuto procesal
   I. Introducción y planteamiento de la cuestión
   II. Análisis del régimen de designación del representante procesal
previsto en nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal

       1. Análisis de los arts. 119 y 786 bis de la Ley de Enjuiciamiento Criminal
       2. Valoración de la ratio legislatoris de ambos preceptos
       3. Identificación de las deficiencias del sistema de designación
   III. ¿Quién debe designar al representante procesal de la persona jurídica?
       1. Legitimación para la designación del representante procesal de la persona jurídica
       2. Posicionamiento en relación con la responsabilidad penal cumulativa del administrador de hecho o de derecho por el ilícito cometido por la sociedad
       3. Determinación del órgano competente para designar al representante procesal
       4. Régimen de mayorías aplicable al acuerdo de designación
       5. Análisis del supuesto concreto de la mercantil administrada concursalmente
   IV. ¿Quién puede ser designado como representante procesal? La concreta referencia al oficial de cumplimiento
       1. Análisis del régimen de incompatibilidad radical predicada respecto del testigo potencial en el juicio oral
       2. Posicionamiento en torno a la idoneidad del oficial de cumplimiento para asumir la representación de la persona jurídica en el proceso penal
   V. Conclusiones

Los conflictos de intereses en la defensa y representación de la persona jurídica
   I. Concepto
       1. Planteamiento de los diferentes conflictos de intereses en juego
       2. Análisis de conceptos y definiciones para poner en contradicción el potencial conflicto de intereses
       3. Los diferentes tipos de conflictos de intereses
       4. El conflicto de intereses y la imputación
       5. El conflicto en la conformidad en el juicio oral
       6. ¿Posible incidente para la designación de la persona física que represente a la jurídica?
       7. El conflicto de intereses entre las representaciones —procuradores—y defensas —abogados— de la persona jurídica y los del resto de investigados/acusados
   II. Regulación normativa
   III. Jurisprudencia relevante
   IV. Cuestiones útiles
       1. El papel de los Jueces en los conflictos de intereses
       2. Proposición como testigo de quien ha figurado como representante de la persona jurídica
       3. El cambio de representante de la persona jurídica a lo largo del proceso
       4. Posibles cuestiones de nulidad de actuaciones
       5. La rendición de cuentas del proceso a los socios y la posible exigencia de responsabilidades por haber existido conflicto de intereses
       6. Nombramiento de un tercero, independiente, por un Juez, que represente a la persona jurídica en defensa de los intereses de esta, a través de un incidente, ¿es posible?
       7. El representante de la persona jurídica en las entidades en concurso de acreedores y de las entidades en liquidación

El sobreseimiento del procedimiento contra las personas jurídicas: la fase de instrucción
   I. Sumario
   II. Concepto
   III. Regulación normativa
   IV. Jurisprudencia relevante
   V. Cuestiones útiles
       1. Incoación
       2. La citación y comparecencia de la persona jurídica
       3. Conflicto de intereses
       4. Carga de la prueba y garantías procesales
   VI. Bibliografía

La estrategia procesal en la defensa de las personas jurídicas
   I. Introducción
   II. El derecho de defensa de la persona jurídica: derechos y garantías que asisten a la persona jurídica en el proceso penal. Posición del TS al respecto
   III. La imputación de la persona jurídica en el proceso penal. Elección del letrado defensor de la persona jurídica. Conflicto de intereses en la estrategia de defensa
   IV. La designación de representante de la persona jurídica. Posible colisión de intereses y vulneración del derecho de defensa
   V. La persona jurídica ante el proceso penal: estrategias de defensa
       1. La relevancia de los modelos de prevención y detección de delitos
       2. La aportación al proceso de los programas de prevención
       3. La prueba acreditativa de los modelos de prevención y detección
       4. La carga de la prueba y el principio acusatorio
       5. La adecuación del modelo a las dimensiones de la persona jurídica
       6. Derecho a la no autoincriminación de la persona jurídica
   VI. Las circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal del art. 31 quáter CP
   VII. La conformidad de la persona jurídica en el proceso penal
   VIII. Referencia a las Circulares 1/2011 y 1/2016 FGE

El auto de apertura del acto del juicio oral. Algunas consideraciones en relación con las personas jurídicas
   I. Introducción
   II. El auto de apertura del juicio oral desde el punto de vista procedimental
   III. Contenido del auto de apertura del juicio oral
   IV. Régimen de recursos contra el auto de apertura del juicio oral

Cuestiones procesales en la exigencia de responsabilidad civil a las personas jurídicas
   I. Concepto
       1. Consideración inicial
       2. Definición
       3. Clases
       4. Extensión
       5. Tratamiento en el procedimiento penal
       6. Medidas cautelares para su aseguramiento
   II. Normativa
       1. Código Penal
       2. Ley de Enjuiciamiento Criminal
   III. Jurisprudencia
   IV. Cuestiones específicas
       1. Nacimiento de la persona jurídica y de la responsabilidad civil
       2. Nulidad de la persona jurídica
       3. Extinción de la persona jurídica y responsabilidad civil
       4. Efectos de la transformación, fusión y escisión en la responsabilidad civil
       5. Posibilidad de repetición por parte de la persona jurídica
       6. Efectos de la existencia de un plan de prevención o control de delitos sobre la responsabilidad civil
       7. Responsabilidad civil y concurso de la persona jurídica
       8. Seguros y responsabilidad civil ex delicto de la persona jurídica

La ejecución de las penas impuestas a las personas jurídicas y de las consecuencias accesorias
   I. Introducción: legislación aplicable a la ejecución
   II. Competencia para la ejecución
   III. Ejecución de la pena de multa
       1. Incumplimiento del pago de la multa y ejecución forzosa
       2. Fraccionamiento de la multa
       3. La posición de la multa en concurrencia con créditos contra la persona jurídica
       4. La ejecución de la pena de multa en procesos de reestructuración empresarial
   IV. Ejecución de penas diferentes de la multa (interdictivas): elementos comunes en la ejecución
       1. Concurrencia con la ejecución de la pena de multa
       2. Naturaleza prospectiva de la pena y ejecución
       3. Remisión a otros órdenes
       4. Restricciones a la capacidad de modulación del Tribunal de ejecución
   V. Ejecución de la pena de disolución
   VI. Suspensión y prohibición de actividades
   VII. Clausura de locales y establecimientos
   VIII. Inhabilitaciones
   IX. La intervención judicial
   X. Consecuencias accesorias
   XI. Ejecución respecto de personas jurídicas extranjeras
   XII. Recursos en la fase de ejecución
   XIII. Bibliografía

   Las medidas cautelares en los procesos penales
   I. Concepto
       1. Ámbito objetivo y subjetivo
       2. Presupuestos
       3. Requisitos
   II. Regulación normativa
   III. Jurisprudencia relevante
   IV. Cuestiones útiles
       1. Medidas cautelares susceptibles de ser impuestas a personas jurídicas
       2. Duración
       3. Procedimiento para la adopción de las medidas del art. 33.1.7 CP
       4. Revisión
   V. Bibliografía

La trascendencia de las sentencias del Tribunal Supremo sobre el art. 31 bis del Código Penal
   I. Introducción
   II. La necesidad de un estatuto procesal penal para las personas jurídicas
   III. La competencia de los Tribunales para el conocimiento y fallo de los procedimientos penales contra una persona jurídica
       1. Concepto
       2. Regulación normativa
       El fenómeno de la globalización y la ausencia de un órgano jurisdiccional que resuelva los conflictos de jurisdicción
   IV. La citación y comparecencia en juicio de la persona jurídica (art. 119 LECrim.)
   V. La práctica de las diligencias de investigación y prueba anticipada en procesos contra personas jurídicas
       1. Concepto
       2. Imputación de la persona jurídica y declaración y representación en juicio, seguramente la garantía más reclamada por la doctrina en sus trabajos
   VI. Forma de declarar de las personas jurídicas
       1. Concepto
       2. ¿La declaración de la persona jurídica se ha entendido siempre como un medio de defensa?
   VII. Adopción de medidas cautelares contra la persona jurídica
       Concepto
   VIII. Domicilio de la persona jurídica a los efectos de acordar la entrada y registro (art. 554.4 LECrim.)
       Concepto de derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio
   IX. Bibliografía

Sobre la responsabilidad penal del compliance officer
   I. Introducción
   II. Las previsiones legales que posibilitan la condena del compliance officer
   III. El delito de comisión por omisión en la ley y la jurisprudencia
   IV. La delegación de la garantía y el compliance officer
   V. La delegación de funciones

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